日前，“苗药第一股”贵州百灵（ST百灵，002424.SZ）公告，公司实际控制人姜伟近日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。公告称，姜伟涉嫌内幕交易公司股票及相关场外衍生品合约、涉嫌信息披露违法、违反限制性规定转让股票一案，已调查完毕，证监会拟对其个人合计罚没超3亿元，并采取5年证券市场禁入措施。
来源：贵州百灵
根据公告，姜伟作为贵州百灵时任董事长、实控人，通过私募产品代持公司股票及相关场外衍生品合约，以公司重大亏损等消息为内幕信息，提前卖出公司股票，实现非法所得近3000万元。
贵州百灵表示，该事项涉及公司实际控制人及其他违规人员，不涉及上市公司及现任董事、高级管理人员，不影响公司正常生产经营，也不触及重大违法强制退市情形，不会导致公司被叠加实施其他风险警示。
以公司重大亏损为内幕消息
姜伟操控他人账户亲自做“空头”
经查明，时任贵州百灵董事长、实控人的姜伟通过私募产品代持贵州百灵股票及相关场外衍生品合约。
2022年，姜伟通过协议转让向禹慧远见6号、禹慧进取3号等私募基金转让公司股票共7500余万股，股份后在多只私募产品间转手，姜伟对相关股票具有决策权，支付保证金、享有收益并承担损失。
2023年，姜伟又通过多只私募产品与华泰证券等机构开展以贵州百灵股票为标的的场外衍生品交易，签订衍生品合约，涉及名义本金合计8.11亿元。姜伟对衍生品交易具有决策权，支付保证金、享有收益并承担损失。
本案涉及两项内幕信息：一是贵州百灵2023年重大亏损事项，该消息不晚于2024年3月19日形成；二是天健所对公司2023年度出具保留意见审计报告和带否定意见内控审计报告事项，该消息不晚于2024年3月28日形成。两项信息均于2024年4月30日公开，姜伟等均为内幕消息知情人。
2024年4月15日至18日，姜伟决策禹慧进取3号账户卖出公司股票1425万股、金额9656.35万元，避损2971万元；4月16日至29日，又决策相关私募产品提前终止与华泰证券、中信建投证券、招商证券等机构的衍生品合约，涉及名义本金约7.97亿元，避损1.26亿元。顾自力协助代持，知悉内幕信息后参与决策并传递交易指令。
《行政处罚事先告知书》认定，2022年3月至2024年4月，姜伟通过相关私募账户持有并交易公司股票期间，未如实向公司报告实际持股情况，导致公司2022年、2023年年报及权益变动报告书等系列公告披露的股东持股情况存在虚假记载。
此外，2022年10月至2023年1月，姜伟通过相关私募账户以集中竞价交易合计转让受限股份占贵州百灵总股本的1.72%，其中违反限制性规定转让比例占公司总股本0.72%，无违法所得。
根据告知书，证监会拟决定对姜伟、顾自力内幕交易公司股票行为，没收违法所得2971.00万元（全部由姜伟承担），并处等额罚款，其中姜伟承担2911.00万元、顾自力承担60万元；对内幕交易衍生品合约行为，责令改正，没收违法所得1.26亿元（全部由姜伟承担），并处等额罚款，其中姜伟承担1.24亿元、顾自力承担240万元；对姜伟信息披露违法、违规转让股票两项行为，各处罚款100万元。
同时，因姜伟违法行为情节严重，证监会拟对其采取5年证券市场禁入措施，禁入期间不得在证券交易场所交易上市或挂牌的所有证券。
因连续5年财务造假被罚，姜伟随后辞任董事长
公司营收连续两年下降
公开资料显示，贵州百灵的前身为安顺制药厂，1996年实现国有资产重组，姜伟自彼时起便一直担任公司董事长，直至今年3月。彼时，贵州百灵因2019年至2023年连续五年财务造假、信息披露严重违规，被贵州证监局罚款1000万元。姜伟作为公司董事长、实控人，被罚款500万元，并处10年证券市场禁入措施。此后，姜伟辞任公司董事长等职务，但仍担任公司实际控制人。
一年内两次因重大违规遭罚，且作为时任董事长、实控人的姜伟深度卷入，暴露出公司较为严重的内控问题和财务问题。在业绩方面，贵州百灵也正处于承压状态。
根据贵州百灵披露的财务数据，2025年，公司主营苗药研发、生产、销售，2025年实现营业收入30.49亿元，同比下降20.31%，叠加2024年10.26%的降幅，公司营收已出现“两连降”；归母净利润出现亏损1.04亿元，同比下降410.41%。
到今年上半年，公司业绩再度下滑，实现营业收入9.7亿元，同比下降33.62%，归母净利润3002.79万元，同比下滑42.07%。
对此，贵州百灵解释称，上半年受到市场需求、行业环境及政策变化等多重因素叠加影响，公司经营业绩同比出现下滑。集采及医保控费方面，药品集中带量采购常态化制度化推进，叠加DRG/DIP医保支付方式改革持续深化，公司产品终端价格承压、盈利空间受到压缩。
投资者也颇为关心ST百灵的财务问题、内控问题等。在5月的业绩说明会上，有投资者提问，公司在加强合规经营上有何举措，今年能否“摘帽”？
对此，ST百灵回应称，公司将从监管处罚中深刻吸取教训，全面加强合规管理工作，有效防止各类风险的发生；争取早日达到“摘帽”的条件。
采写：南都·湾财社记者 刘常源
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